“老赖名单”显效 资本市场诚信建设步伐加快

摘要:7月2日,证监会在其官网表示,已发布第二批资本市场老赖名单,共46人,均为不缴纳证监会行政处罚罚没款当事人。
根据相关规定:
当事人在收到证监会行政处罚决定书之日起15日内,未缴纳完毕罚没款,将被列入资本市场老赖名单。
这份老赖名单果然威慑力惊人,…

“老赖名单”显效

  7月2日,证监会在其官网表示,已发布第二批资本市场“老赖”名单,共46人,均为不缴纳证监会行政处罚罚没款当事人。

资本市场诚信建设步伐加快

  根据相关规定:

□本报记者 欧阳春香

  当事人在收到证监会行政处罚决定书之日起15日内,未缴纳完毕罚没款,将被列入资本市场“老赖”名单。

资本市场诚信建设正如火如荼推进。6月份以来,中国证监会发布了两批共77名资本市场“老赖”名单。7月1日,修订后的《证券期货市场诚信监督管理办法》施行,成为中国证监会制定的首部资本市场诚信规章。

 

商务部研究院信用研究所所长韩家平向中国证券报记者表示,上市公司作为企业中的佼佼者,应该作为合规履约的典范。抓上市公司诚信建设就是抓住了关键少数,对整个社会信用建设意义非常重大。但上市公司诚信建设方面也存在履约不足和信息采集难等难点,为此应该建立资本市场诚信第三方评价机构。

  这份“老赖”名单果然威慑力惊人,7月5日,易事特(300376,SZ)午间公告称,公司实控人何思模于5月25日收到证监会《行政处罚决定书》。截至目前,何思模已按照决定书向证监会足额缴纳罚没款1.28亿元。公司已取得何思模就上述罚没款缴纳完毕的凭据。

“老赖名单”显效

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“这个案子拖了三年,从基层法院打到中级法院,再到省高院直到最高人民法院,反复十次判决都认定对方败诉。可是对方却拒不执行,连法院的判决寄给他们,他们都不收。”近日,深陷与某上市公司子公司租赁纠纷的宜昌某商场老板蔡辉,向中国证券报记者大倒苦水。

  每经小编了解到,何思模是安徽人,今年53岁,在2017年以17亿美元的身家在福布斯排行榜上成为东莞首富。何思模曾在一封公开信中表示,“(自己)3000元创业,捡过破烂,还卖过两次血。”

不过,6月中旬,该上市公司子公司现身最高人民法院全国失信被执行人名单,俗称“老赖名单”,这让蔡辉看到了纠纷解决的曙光。

  操纵自家股票获利6400万元

6月1日,证监会将第一批31名资本市场“老赖”名单在“信用中国”网站上公示后,7月2日,证监会发布第二批46名资本市场“老赖”名单。包括逾期不履行证券期货行政罚没款缴纳义务和上市公司相关责任主体逾期不履行公开承诺两类主体。上述被公示人将在一年内限制乘坐火车高级别席位和民用航空器。

  何思模此次缴纳的1.28亿元的“天价”罚单,与去年12月行政处罚事先告知书中1.6亿的拟罚没数额相比,已经“瘦身”许多。

这是继“上市公司诚信档案”、失信“黑名单”制度之后,资本市场诚信建设的又一重大举措。证监会新闻发言人常德鹏表示,此举是资本市场违法违规新惩戒新举措,有利于夯实资本市场长期稳定健康发展诚信基础。今后,证监会将例行按月公布名单,持续依法惩戒资本市场的老赖行为。

  根据证监会的处罚决定,何思模通过滥用提案权,控制提出并公告“高送转”预案提案的时点,来拉高股价,同时将员工持股计划及事先利用他人账户购买的“易事特”股票卖出,共计违法获利6400万元,依据《证券法》第203条规定,决定对何思模没收违法所得约6400万元,并处约6400万元罚款(合计1.28亿元罚款)。

两批“老赖”名单中有许多投资者耳熟能详的名字,包括乐视创始人贾跃亭,湘鄂情创始人孟凯,发布1001项奇葩议案的鲜言、股市黑嘴廖英强、前方正集团董事长魏新等,“老赖”们所涉及的上市公司包括已经摘牌的昆明机床,正在退市的金亚科技等。

  每经小编梳理资料后了解到:

德恒律师事务所合伙人陈波对中国证券报记者表示,列入失信被执行人名单,对上市公司的信用影响较大,公司年检、融资信贷等方面均可能受影响。

  2015年2月4日,“易事特”股东大会审议通过了公司第一期员工持股计划,该计划将委托第三方管理人通过二级市场买入的方式获取股票。购买股票的资金来源主要有二,一是公司员工的自筹资金,另一个是控股股东(何思模为实控人的扬州东方集团有限公司)提供的借款,借款部分与公司员工自筹资金部分的比例不超过6:1,“无息借款对应份额”,根据公司业绩考核及员工个人绩效考核指标达成情况进行相应的收益分配。借款期限为员工持股计划的存续期。

“老赖”名单公布后,惩戒效果初步显现。证监会表示,在首批“老赖”名单公布后,6月下旬,当事人杨某某主动联系派出机构,缴纳拖欠一年多的罚款。证监会依规将其从名单中移除。邢某、钱某某、杨某某等人主动缴纳全部罚款,证监会依规不再将其列入拟公布名单。而第二批老赖名单亮相才3天,易事特7月5日公告称,公司实控人何思模已按照决定书向证监会足额缴纳罚没款1.28亿元。

  同年6月29日,公司公告已完成该计划的股票购买,购买均价为44.14元/股,数量2,180,347股,占公司总股本的0.87%。

信披违法失信占比高

  根据前述《员工持股计划》的规定,该计划的存续期为2015年2月4日至2017年2月3日,所持股票锁定期为2015年6月29日至2016年6月28日。

查看证监会两批老赖名单,不少金融机构高管当时处罚书罚没金额才1万、3万,却因逾期不缴纳罚款“上榜”。有投资者提出疑问,“为什么他们宁愿上老赖名单,连几万元罚金都不愿意交?”

  2016年6月29日《员工持股计划》所持股票解禁,此后的相当长一段时间里”易事特”的行情都相当清淡,直到2016年11月28日一份名为《关于2016年度利润分配及资本公积金转增股本预案的预披露公告》的出现。

“这么小的金额肯定不是能力问题,就是一个意识问题。过去失信成本低,所以很多人不是很在意,起不到惩戒作用。而单靠证监会一个部门,对失信人惩戒也没有很多手段。”韩家平向中国证券报记者表示,“而失信被执行人联合惩戒,加大了失信成本。失信人被列入黑名单后,并没有增加对他罚款的金额,但是对他出行造成不便,并且通过公示报道对他形成无形的压力。通过联合惩戒的方式,实现一处失信,处处受限。”

  根据该公告,公司实际控制人何思模提议,拟以截止2016年12月31日的总股本为基数,向全体股东每10股派发现金股利人民币0.90元(含税);同时以资本公积金向全体股东每10股转增30股。

韩家平介绍,上市公司的失信行为一般包括两个方面,一个是违法违规,即违反一些法律法规的规定。另一个是不履行合约,合规性存在问题。尤其是违法失信,是一种比较严重的失信行为。

  消息一出,易事特的股价如同坐上了火箭连收五个涨停,2016年11月29日-12月5日累计涨幅达61%。

近日,证监会公布了2017年资本市场诚信状况。从违法失信行为情况看,信息披露违法失信行为占比47.4%,内控管理违法失信行为占比21.5%。

 

从违法失信主体情况看,2017年度存在违法失信记录的机构共1072家。其中,以上市公司相关主体、私募基金管理人相关主体和非上市公众公司相关主体为主,约占全部违法违规主体的60.2%;2017年度存在违法失信记录的个人共1716人。其中,以上市公司董监高等相关人员为主,占比54.0%。

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